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22家期货公司获评AA级

2017-08-16 15:18 | 经济日报 |
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 今年评级结果较去年有所扭转,显示出大部分期货公司能做到持续合规经营,有较好的风险管理能力
 
今年D类期货公司有所增加,反映出当前行业内仍有少数期货公司存在问题,后续还需继续强化风控能力和合规意识
 
近日,中国期货业协会发布2017年期货公司分类评价结果。统计显示,今年A类期货公司由去年的30家增加至37家;B类公司由去年的102家降至100家;C类公司从去年的15家降至8家;D类公司由去年的2家增至4家。有业内人士认为,在行业监管趋严背景下,期货公司合规经营意识和抗风险能力正不断提升,但部分期货公司仍需进一步加强风控能力。
 
具体来看,在全行业149家期货公司中,AA级期货公司数量由去年的10家骤升至22家。去年的永安期货、国投安信、银河期货、广发期货、招商期货等10家AA级期货公司全部保级成功,今年另有华泰期货、中信期货、国泰君安、海通期货等12家期货公司也加入了AA级。今年没有AAA级别的期货公司。
 
据悉,自2011年监管部门首次对外公布期货公司年度分类评价结果以来,共开展了7次分类评价。行业内仅有永安期货一家公司连续7年获评“AA”,中粮期货和中国国际期货均有6年获评“AA”。
 
在今年35家评级上调的公司中,国联期货评级上调最大,由去年的D级升至今年的BBB级,连升8级;国信期货由CCC到AA,连升5级;海通期货由B到AA,连升4级。在遭到降级的33家公司中,中州期货被降级最多,由去年的B级到D级,连降6级。另外,和合期货由CCC到D,连降5级。
 
总体来看,2017年期货公司分类评价结果显著较好,其中高分段的AA级期货公司数量创出7年来新高,低分段(C、D、E类)的公司数量创7年来最低。北京工商大学证券期货研究所所长胡俞越表示,2016年期货公司分类评价结果整体滑坡,主要由于部分期货公司因信息系统外部接入等违规行为被扣分所致。今年评级结果有所扭转,显示出大部分期货公司能做到持续合规经营,有较好的风险管理能力。
 
在期货公司分类评级结果整体向好之际,期货行业整体经营业绩也在好转。据中国期货业协会日前公布的数据显示,2016年全国149家期货公司的净利润总额累计为64.75亿元,较2015年的59.13亿元增长9.51%。相关业内人士认为,期货公司经纪业务佣金率的回升和资产管理等创新业务的拓展,是行业经营状况改善的重要原因。
 
值得关注的是,近年来期货行业监管强化,促使期货公司风控能力和合规意识不断增强。在今年7月末召开的新闻发布会上,中国证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会正在牵头组织派出机构、期货交易所、监控中心、期货业协会等“五位一体”监管协作单位开展2017年期货公司专项检查,检查涉及24个辖区32家期货公司及其多家分支机构,检查主要项目包括投资者适当性制度、公司法人治理与内部控制以及相关业务合规情况等。
 
从今年评级结果来看,随着行业监管趋严,D类期货公司有所增加,分别为和合期货、山西三立、东方汇金和中州期货,共4家,较2016年增加1倍。以东方汇金期货为例,今年7月19日,吉林证监局公布对该公司实施责令改正监管措施,并表示东方汇金期货存在净资本计算有误、挪用公司自有资金、内部控制不完善三大违规行为。
 
胡俞越表示,这反映出当前行业内仍有少数期货公司存在合规风控基础薄弱、内部管理混乱等问题,后续还需继续强化风控能力和合规意识。
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