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今年评级结果较去年有所扭转，显示出大部分期货公司能做到持续合规经营，有较好的风险管理能力 今年D类期货公司有所增加，反映出当前行业内仍有少数期货公司存在问题，后续还需继续强化风控能力和合规意识 近日，中国期货业协会发布2017年期货公司分类评价结果。统计显示，今年A类期货公司由去年的30家增加至37家；B类公司由去年的102家降至100家；C类公司从去年的15家降至8家；D类公司由去年的2家增至4家。有业内人士认为，在行业监管趋严背景下，期货公司合规经营意识和抗风险能力正不断提升，但部分期货公司仍需进一步加强风控能力。 具体来看，在全行业149家期货公司中，AA级期货公司数量由去年的10家骤升至22家。去年的永安期货、国投安信、银河期货、广发期货、招商期货等10家AA级期货公司全部保级成功，今年另有华泰期货、中信期货、国泰君安、海通期货等12家期货公司也加入了AA级。今年没有AAA级别的期货公司。 据悉，自2011年监管部门首次对外公布期货公司年度分类评价结果以来，共开展了7次分类评价。行业内仅有永安期货一家公司连续7年获评“AA”，中粮期货和中国国际期货均有6年获评“AA”。 在今年35家评级上调的公司中，国联期货评级上调最大，由去年的D级升至今年的BBB级，连升8级；国信期货由CCC到AA，连升5级；海通期货由B到AA，连升4级。在遭到降级的33家公司中，中州期货被降级最多，由去年的B级到D级，连降6级。另外，和合期货由CCC到D，连降5级。 总体来看，2017年期货公司分类评价结果显著较好，其中高分段的AA级期货公司数量创出7年来新高，低分段（C、D、E类）的公司数量创7年来最低。北京工商大学证券期货研究所所长胡俞越表示，2016年期货公司分类评价结果整体滑坡，主要由于部分期货公司因信息系统外部接入等违规行为被扣分所致。今年评级结果有所扭转，显示出大部分期货公司能做到持续合规经营，有较好的风险管理能力。 在期货公司分类评级结果整体向好之际，期货行业整体经营业绩也在好转。据中国期货业协会日前公布的数据显示，2016年全国149家期货公司的净利润总额累计为64.75亿元，较2015年的59.13亿元增长9.51%。相关业内人士认为，期货公司经纪业务佣金率的回升和资产管理等创新业务的拓展，是行业经营状况改善的重要原因。 值得关注的是，近年来期货行业监管强化，促使期货公司风控能力和合规意识不断增强。在今年7月末召开的新闻发布会上，中国证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会正在牵头组织派出机构、期货交易所、监控中心、期货业协会等“五位一体”监管协作单位开展2017年期货公司专项检查，检查涉及24个辖区32家期货公司及其多家分支机构，检查主要项目包括投资者适当性制度、公司法人治理与内部控制以及相关业务合规情况等。 从今年评级结果来看，随着行业监管趋严，D类期货公司有所增加，分别为和合期货、山西三立、东方汇金和中州期货，共4家，较2016年增加1倍。以东方汇金期货为例，今年7月19日，吉林证监局公布对该公司实施责令改正监管措施，并表示东方汇金期货存在净资本计算有误、挪用公司自有资金、内部控制不完善三大违规行为。 胡俞越表示，这反映出当前行业内仍有少数期货公司存在合规风控基础薄弱、内部管理混乱等问题，后续还需继续强化风控能力和合规意识。 |
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